600096:云天化2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
北京德恒(昆明)律師事務(wù)所 關(guān)于云南云天化股份有限公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的 法律意見 云南云天化股份有限公司: 北京德恒(昆明)律師事務(wù)所(下稱“本所”)作為貴公司的常年法律顧問,本次指派王曉東、馮楠律師出席貴公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)(以下簡稱“本次股東大會(huì)”),并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神,對貴公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件資料進(jìn)行了審查,現(xiàn)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及貴公司《章程》的規(guī)定,就貴公司本次股東大會(huì)的相關(guān)問題出具如下法律意見: 一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開程序 根據(jù)貴公司提供的有關(guān)資料及公開披露的信息,表明貴公司已于2017年9月12日召開了董事會(huì)會(huì)議,作出了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的決議,并于2017年9月13日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站等媒體上刊登了召開本次股東大會(huì)的通知。 本次股東大會(huì)于2017年9月29日9:00在云南省昆明市滇池路1417號云南云天化股份有限公司會(huì)議室召開,會(huì)議召開時(shí)間與通知公告時(shí)間間隔15天以上,會(huì)議召開的具體時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)也與公告內(nèi)容一致。 貴公司董事長因故不能出席會(huì)議,經(jīng)半數(shù)以上董事推舉,本次股東大會(huì)由貴公司董事胡均先生主持,符合法律、法規(guī)及貴公司《章程》的規(guī)定。 二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場記名投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式進(jìn)行。經(jīng)本所律師審查,出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共16名,代表有表決權(quán)股份數(shù)714,080,155股,占貴公司股本總額的54.0405%。其中,出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共5名,代表有表決權(quán)股份數(shù)股713,673,355,占貴公司股本總額的54.0097%;通過網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東共11名,代表有表決權(quán)股份數(shù)406,800股,占貴公司股本總額的0.0308%;本次股東大會(huì)中小投資者共14名,代表有表決權(quán)股份數(shù)57,808,946股,占貴公司股本總額的4.3749%,其資格均合法有效。此外,貴公司部分董事、監(jiān)事及高級管理人員也列席了本次股東大會(huì)。 三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果 出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人逐項(xiàng)審議了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于收購云南天寧礦業(yè)有限公司51%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司繼續(xù)履行對昆明云天化紐米科技有限公司的擔(dān)保協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》共三項(xiàng)議案,并以現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決,其中,關(guān)聯(lián)股東對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)予以了回避表決,結(jié)果均以符合貴公司《章程》規(guī)定的票數(shù)同意通過了以上議案。 四、結(jié)論意見 根據(jù)以上事實(shí)和文件資料,本所律師認(rèn)為:貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開、出席會(huì)議的股東資格、表決程序和表決結(jié)果均符合法律、法規(guī)及貴公司《章程》的規(guī)定,所通過的各項(xiàng)決議合法、有效。 (本頁以下無正文)
相關(guān)閱讀:
驗(yàn)證碼: